证券公司岗位职责（通用20篇）

证券公司岗位职责

更新时间：2024-09-04 11:13:09

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证券公司岗位职责（通用20篇）

　　在充满活力，日益开放的今天，接触到岗位职责的地方越来越多，制定岗位职责有助于提高内部竞争活力，提高工作效率。你所接触过的岗位职责都是什么样子的呢？以下是小编精心整理的证券公司岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。

　　证券公司岗位职责 1

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的'证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

　　证券公司岗位职责 2

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的.统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

　　证券公司岗位职责 3

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的'制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

　　证券公司岗位职责 4

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

　　2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的.咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

　　证券公司岗位职责 5

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的'信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

　　证券公司岗位职责 6

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的`信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

　　证券公司岗位职责 7

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;

　　2、建立和维护公司证券产品的`销售渠道;

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

　　证券公司岗位职责 8

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的`金融理财产品;

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

　　证券公司岗位职责 9

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的`开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

　　证券公司岗位职责 10

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的.策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

　　证券公司岗位职责 11

　　1、电话回访

　　根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的`问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

　　证券公司岗位职责 12

　　1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;

　　2、负责公司成本、支付账册的建立;

　　3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;

　　4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;

　　5、负责各基金数据的统计及报送;

　　6、负责与股东财务部门的.对接工作;

　　7、负责公司各类系统的填报;

　　8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

　　9、负责基金设立备案和监管报告工作;

　　10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;

　　11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;

　　12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

　　证券公司岗位职责 13

　　职责描述：

　　1、开拓证券公司、信托公司、基金子公司等资产管理机构的渠道和资源，作为公司资产证券化业务的合作方。

　　2、组建基础资产池：根据各类承销机构、投资人的需求组建基础资产池，并建立基础资产池的财务模型。

　　3、配合承销商、会计师事务所等中介机构完成基础资产的尽职调查及产品的设计。

　　4、交易执行及落地：全程跟进负责交易执行及落地。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历；

　　2、经济、金融、财务、管理等相关专业。

　　3、在信托、投行、资管、证券化产品的发行、承销等领域有5年以上工作经验，能够独立完成岗位职责。

　　4、具有一定的'渠道资源及市场开拓能力。

　　5、良好的沟通、协调能力及团队协作能力。

　　证券公司岗位职责 14

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护,定期走访,提供服务咨询,完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、做好客户服务工作,建立并维持与客户的良好关系,全面了解客户信息与投资需求;

　　3、在巩固现有客户的前提下,对现有客户进行深度开发和多元行销工作,提升现有客户层次,提高客户的`忠诚度,培植新的大客户。

　　4、及时处理客户的投诉,解决客户问题,实行一站式服务。

　　5、完成其他公司交办的工作。任职要求:有良好的语言沟通能力、团队合作精神。热爱证券行业,了解股票和基金等金融产品。有各类金融渠道资源者,及熟悉本地市场者,优先录取。有销售经验者优先。有证券从业资格证优先。

　　证券公司岗位职责 15

　　岗位职责：

　　1、协助中美外部律所起草、审核各类法律文件，支持公司海外各项工作（上市，投融资及并购等、开展；

　　2、参与公司海外各项工作（上市，投融资及并购等、的谈判，提出相关法律及合规意见，并协助拟定修改法律专业报告、法律文本等；

　　3、对公司海外经营和管理中待决策事项进行法律上的`可行性分析，并向管理层做汇报；

　　4、完善公司海外上市、融资及日常维护所涉及证券法律事务的制度和流程；

　　5、处理上市公司及海外项目所涉国家相关部门和员工的法律和合规相关知识培训，预防风险；

　　岗位要求：

　　1、美国大学法律专业本科或以上学历，通过美国律师资格考试者优先考虑；

　　2、熟悉美国证券法律法规及公司法等相关法律，有美国上市、投资行业法律咨询、法律合同、法律诉讼工作经验，美国律所半年以上工作或者实习经历，；

　　3、具备各类证券法律事务的逻辑判断和分析能力、内外部事务的公关能力；

　　4、具有较强的沟通协调能力，保密意识强；时间管理，项目管控能力。

　　5、对证券事务的合法合规性具备高度的敏感性及对细节的关注和持续跟进；

　　6、非常熟练使用英语听说读写能力，能以英语作为工作语言。

　　证券公司岗位职责 16

　　职位描述

　　1、研究并跟踪与证券、外汇相关的国家政策、法律法规和市场动态，并对其进行分析；

　　2、密切关注国内、国际资本市场各类最新信息，重点关注政策法规变动、监管措施变动、重大市场新闻等，并形成相关分析报告；

　　3、协助执行公司战略投资计划，及时跟进及维护投资项目，制定相应的投资组合和策略；

　　4、密切关注红豆企业在市场上的各类新闻，分析对企业是否有影响，及时与领导沟通，并提出意见和建议；

　　5、研读各机构的.研究成果，进行汇总、分析与整理，挖掘有潜力的投资品种，形成投资报告；

　　6、熟练的使用网络搜索工具，搜寻有价值的信息；能自觉从各种渠道获取获取相关影响行业或公司发展及业绩的信息；

　　任职资格：

　　1、硕士及以上学历，金融相关专业；获得相关资格证书；在证券行业有从业经历者优先；

　　2、热爱金融行业，具有良好的团队合作精神；

　　3、具有良好的语言表达能力及分析判断能力；

　　4、思维敏捷，具有较强的文字功底；

　　证券公司岗位职责 17

　　岗位职责：

　　1、利用公司提供的银行网点进行客户开发；

　　2、利用其他资源和渠道发展新客户；

　　3、做好相关金融产品营销等工作；

　　4、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　5、为客户提供综合性基础服务；

　　6、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务；

　　7、完成公司分配的客户开发和销售任务。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历,金融、经济专业优先，（有丰富的人脉资源和从业经验的可考虑放宽条件）；

　　2、具有证券从业资格，银行，证券，期货，基金，外汇，黄金投资经验者优先；

　　3、具有良好的职业规划和团队协作精神，强烈的进取心，在价值观上认同证券营销岗位；

　　4、具有服务客户的`心态，并有一定的沟通和表达能力；

　　证券公司岗位职责 18

　　职位职责：

　　1、搜集整理数据信息，每日撰写股票分析报告及投资策略，包括大盘、板块、个股等；

　　2、录制股票评论广播及视频，参与网络直播，树立个人品牌，形成粉丝效应；

　　3、根据业务需要，撰写专题报告、投资方法介绍等，配合业务团队完成任务；

　　4、设计股票投资知识教程，对内对外提供股票投资讲座；

　　5、公司安排的其他工作

　　岗位要求：

　　1、本科及以上学历，金融，经济、投资或相关专业；

　　2、具备1年以上网络视频直播讲课经验者优先考虑；

　　3、形象气质优异者优先考虑；

　　4、3年以上证券相关工作经验，有证券执业资格的优先；

　　5、熟练运用各种股票分析方法和技术指标，有特别精通某类股票或某类指标的优先考虑

　　6、很强的.进取心，责任心和团队合作精神。

　　证券公司岗位职责 19

　　职责描述：

　　1、协助营业部制订并实施期货业务发展规划和市场推广策略；

　　2、负责开展营业部期货ib业务，负责营业部员工期货业务知识培训和组织期货业务投资者教育和客户培训、客户服务工作；

　　3、具有金融相关知识储备，开拓市场（开发个人、机构户及向符合合规要求的客户、；

　　4、协助完成ib开户工作和协助风控岗日常工作；

　　5、完成公司或部门领导交办的其他工作。

　　任职要求：

　　1、大学全日制本科985/211以上学历，金融，经济学，市场营销等相关专业优先，有一定期货客户资源；

　　2、热爱金融行业，有志从事金融行业，具有较强的.沟通能力，学习能力和独立开发客户的能力；

　　3、具有期货从业资格和证券从业资格，两年以上证券或期货从业经历，具有基金销售资格者优先；

　　4、具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。

　　证券公司岗位职责 20

　　1、负责公司自有资金运作，耐心等待交易机会，细心发现盘面上每个微小的变化，从而规避或减少风险的发生，继而达到持续稳定盈利。

　　2、每日收盘后完成交易记录，对于亏损或盈利作出相应分析报告。

　　3、遵守公司各项管理制度，承办领导交办的其他工作。

　　4、公司将提供理想的晋升空间，交易员需要有团队协作能力。

　　5、协助总经理完成营销任务的制定和达成；

　　6、开拓大客户市场；

　　7、参与制定营业部营销战略，具体负责营销计划和营销活动管理；

　　8、组织和管理营销团队，完成公司各类业务销售目标；

　　10、负责营销团队的`组建；

　　11、负责银行渠道及其他市场渠道的开拓；

　　12、负责团队日常管理及人员的后续培训；

　　13、负责本区域营销活动策划及组织实施，保证营销效果；

　　14、负责本区域人员的业绩督进，保证完成营业部下达的各项考核指标；

　　15、完成个人自身的各项指标。

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